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合规
宁可失去订单，也不失去牌照
跨境经营航空部件、受管制化学品与水下装备，规则不是形式。本页说明我们实际的做法。
合规是经营的前提，不是一个部门
我们经手的货物，在其所经过的几乎每一个法域都受到监管：经认证的航空部件、危险品、军民两用设备。一个未经核查的交易对手，或一份缺失的最终用途声明，代价远高于任何一票货物本身的价值。
因此核查发生在报价之前，而不是订单之后。如果一笔交易无法干净地完成，我们会拒绝，并说明原因。宁可失去订单，也不失去牌照。
这些工作没有外包给墙上的一张证书。筛查交易对手的人，就是经手这笔生意的人。
制裁
每一笔交易之前都做筛查
我们持续跟踪制裁形势——它的变化速度远快于任何年度复核周期。
我们比对的清单
- 联合国安理会综合制裁清单
- 欧盟综合金融制裁清单
- 英国 OFSI 综合清单
- 美国 OFAC 特别指定国民清单与行业制裁清单
- 新加坡本地法规与金管局指引（我们的注册地）
- 船舶、航空器与股权筛查，含 50% 控股规则
我们核查的对象
- 交易对手及其最终受益人与董事
- 最终用户与货物的申报最终用途
- 付款链条中的银行与中间方
- 船舶、承运人与运输路线，含中转港
- 货物本身，比对管制分类
是持续复筛，不是一次性筛查。上季度通过的交易对手，不等于今天仍然通过。我们在每笔交易前重新核查，并对既有关系持续监控清单变动——指定名单在不断新增，签约时干净的名字，到装运时未必依然干净。
遵循的标准
各业务板块适用的规则
出口管制与两用物项
- 报价前完成货物管制分类
- 按需取得最终用户证书与最终用途声明
- 通过主管机关申请许可证
- 未经书面确认目的地，不得再出口
危险品
- 海运 IMDG、公路 ADR、空运 IATA DGR
- GHS/CLP 分类与标签
- 相关货物随附 SDS 与 COA
- 认证包装：UN 桶、中型散装容器、双层内衬
质量与可追溯
- 通过 ISO 9001:2015 / GB/T 19001-2016 认证
- ASA 航空供应商协会会员
- 全程可追溯至受控来源与原厂
- 水下装备符合 DNV、ISO 与 API 标准
交易对手
先弄清楚在和谁做生意
首次交易之前，我们会建立交易对手档案：注册文件、股权结构、与货物相关的资质，以及这笔交易的商业合理性。档案由我们团队整理，并由人复核，而不是由脚本签字放行。
- 对照登记机关核实法人身份与注册信息
- 追溯最终受益所有权，不接受单方声明
- 政治公众人物与负面舆情核查
- 从反洗钱角度审视资金来源与付款路径
- 对照交易对手的实际业务，核对交易合理性
- 按新加坡法律要求的期限留存记录
安全
对您的数据，和对您的货物一样上心
技术规格、件号、价格与项目计划都属于商业敏感信息。我们按此对待。
- 客户数据存放在我们自己掌控的系统与自行选型的基础设施上
- 访问权限仅限于处理您这份档案的人员
- 数据不允许离开边界时，采用私有化本地部署的 AI
- 个人数据依据新加坡《个人数据保护法》处理
- 长期单证留存，多年之后仍能调出证书
- 技术洽谈开始之前即可签署保密协议
如果发现问题
请告诉我们
如果您认为某笔交易、某个交易对手或我们的某位同事没有达到本页所述标准，请写信至 info@connexionbiz.com。所有反馈由管理层复核。我们宁愿早一点听到不舒服的问题，也不愿事后解释失误。
